正文

上海证监局:加强年报监管 提高信披质量

2021年03月30日 14:07:50 来源: 新华网

    新华社北京3月30日电(记者周松林 林倩)日前从上海证监局获悉,上海证监局将持续加强上市公司年报监管工作,增强上市公司年报监管效率和效果,提高上市公司信息披露质量,促进上市公司规范治理。

    作为一份全年“答卷”,年报既是对上市公司过去一年经营业绩、公司治理、投资融资及内部控制的全面总结,也是投资者进行投资决策并行使股东权利的重要依据。因此,研析年报是上市公司非现场监管的一项重要工作。2020年,根据非现场监管发现的问题线索,上海证监局深入开展现场检查39家次,对上市公司及相关主体共采取行政监管措施26家次,合计43份,并对上市公司违规线索立案稽查2家次。

    (图片说明)资料图片 新华社发

    上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础。上海证监局表示,今年将进一步根据监管工作重点和辖区实际,周密制定年报研析工作方案,明确审核重点、审核流程及时间节点,以制度流程控制确保年报监管工作质量。同时,结合投诉举报、媒体质疑反映的相关问题,对上市公司信息披露、公司治理、内控规范、经营业绩等方面可能存在的重大风险情况进行深入分析,为后续开展现场检查等监管工作提供线索。

    上海证监局表示,将加强监管协作,形成年报监管合力。一方面,持续加强与交易所的监管协作,在年报研析阶段,及时与交易所交流关注的问题,通过问询及时揭示风险;在现场检查阶段,与交易所组建“联合检查组”,发挥各自优势,形成监管合力。另一方面,加强内部各监管条线之间协作,加强事前事中事后对违法违规行为的及时发现、快速反应、严厉查处,实现优势互补,有效衔接,力求取得较好监管效果。

    为督促中介机构发挥好资本市场“看门人”作用,上海证监局将加强审计监管,强化年报审计责任。年报披露前,对公司存在的风险情况进行全面排查,建立审计风险台账,确定审计风险重点项目;采取约见谈话、电话沟通等方式,向年审会计师点对点通报日常监管关注的问题,要求在年报审计中予以重点关注;同时,对外通报审计执业质量存在的问题,对年报审计相关关注事项进行监管提示。

【纠错】 [责任编辑: 佘灵 ]

微信扫描二维码,关注新华网

热点推荐

扫一扫

扫一扫,分享手机新华网上海频道

Copyright © 2000- XINHUANET.com All Rights Reserved.

制作单位:新华网上海频道 版权所有:新华网上海频道

010070120010000000000000011100001398462791